《廣東電力市場(chǎng)主體不良行為處理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“辦法”)的制定目的是維護(hù)電力市場(chǎng)秩序、規(guī)范主體行為、保障合法權(quán)益，適用于廣東電力市場(chǎng)主體及其從業(yè)人員在交易中心組織的業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的不良行為處理。

所謂“不良行為”，指違反市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則、入市承諾或擾亂交易秩序的行為，處理過(guò)程需與行政監(jiān)管銜接，接受能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門監(jiān)督。

不同主體的不良行為類型

1.所有市場(chǎng)主體及從業(yè)人員的通用不良行為

注冊(cè)管理違規(guī)：未經(jīng)授權(quán)替他人辦注冊(cè)、虛假宣傳誘導(dǎo)注冊(cè)、隱瞞與其他主體的實(shí)際控制關(guān)系、注冊(cè)信息變更未及時(shí)申報(bào)、提供虛假注冊(cè)資料等。

不配合監(jiān)管或虛假行為：違反保密義務(wù);拒絕、拖延配合交易中心問(wèn)詢核實(shí);虛假陳述、提供虛假資料;捏造事實(shí)虛假舉報(bào)等。

信用與賬號(hào)管理違規(guī)：信用評(píng)價(jià)提交虛假資料、未足額繳納履約擔(dān)保;交易平臺(tái)賬號(hào)共用IP/MAC登錄未報(bào)告、注冊(cè)賬號(hào)提供虛假資料、網(wǎng)絡(luò)攻擊平臺(tái)等。

2.發(fā)電企業(yè)的不良行為

批發(fā)交易

主要集中在環(huán)節(jié)：

被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在批發(fā)合同違約;

雙邊協(xié)商、摘掛牌交易價(jià)格偏離市場(chǎng)均價(jià)20%及以上，且損害其他主體利益;

多次高買低賣或單次高買低賣金額較大;

承擔(dān)保底售電業(yè)務(wù)時(shí)，為自身或關(guān)聯(lián)企業(yè)謀不正當(dāng)利益。

3.售電公司的不良行為

涉及零售交易、批發(fā)交易、結(jié)算等多個(gè)環(huán)節(jié)：

零售交易違規(guī)：

偏離市場(chǎng)均價(jià)15%及以上

未充分告知用戶市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及合同條款，導(dǎo)致用戶權(quán)益受損()，且無(wú)雙方蓋章的風(fēng)險(xiǎn)告知書、用戶法定代表人確認(rèn)視頻等證明材料;

未經(jīng)授權(quán)使用用戶電子印章(驗(yàn)證碼等)，且無(wú)紙質(zhì)授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)告知書等授權(quán)證據(jù);

未審核零售合同合法性，或無(wú)故拒絕代理用戶參與市場(chǎng)化需求響應(yīng)。

批發(fā)交易違規(guī)：與發(fā)電企業(yè)類似(如合同違約、價(jià)格偏離20%等)。

結(jié)算違規(guī)：未經(jīng)授權(quán)替他人確認(rèn)結(jié)算數(shù)據(jù)、未及時(shí)足額繳納電費(fèi)或手續(xù)費(fèi)。

4.批發(fā)電力用戶的不良行為

被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在批發(fā)合同違約;

交易價(jià)格偏離市場(chǎng)均價(jià)20%及以上且損害他人利益;

多次或大額高買低賣交易。

5.零售電力用戶的不良行為

與多家售電公司簽訂同一履行期限的零售合同;

被認(rèn)定存在零售合同違約;

未及時(shí)足額繳納電費(fèi)或手續(xù)費(fèi)。

不良行為的處理措施

根據(jù)情節(jié)輕重，處理措施分為“市場(chǎng)管理措施”(輕微)和“市場(chǎng)約束措施”(嚴(yán)重)：

1.輕微行為

書面警示：發(fā)警示函要求補(bǔ)救、改正;

約談：指定時(shí)間地點(diǎn)面談，要求解釋并整改;

市場(chǎng)通報(bào)：在一定范圍公開(kāi)不良行為;

限期整改：要求停止不良行為或限期改正。

2.嚴(yán)重行為

凍結(jié)/注銷交易賬號(hào)：3年內(nèi)不受理賬號(hào)申請(qǐng);

暫停新增零售合同登記：1-12個(gè)月內(nèi)無(wú)法簽新合同;

暫緩資金支付：1-12個(gè)月內(nèi)電網(wǎng)公司暫停支付結(jié)算費(fèi)用;

若涉嫌違法，交易中心會(huì)移交線索至監(jiān)管部門，可能面臨行政處罰或刑事責(zé)任。

各主體的規(guī)避建議

1.所有主體通用

注冊(cè)信息真實(shí)完整，變更后及時(shí)申報(bào)，不替未授權(quán)主體辦注冊(cè);

配合交易中心問(wèn)詢，不隱瞞、不提供虛假資料，不捏造舉報(bào);

規(guī)范使用交易賬號(hào)，不同主體不共用IP登錄(需提前報(bào)告)，不攻擊平臺(tái);

信用評(píng)價(jià)提交真實(shí)材料，按時(shí)足額繳納履約擔(dān)保。

2.發(fā)電企業(yè)

嚴(yán)格履行批發(fā)合同，避免違約;

交易價(jià)格與市場(chǎng)均價(jià)差控制在20%以內(nèi)，不損害他人利益;

避免無(wú)正當(dāng)理由的高買低賣交易。

3.售電公司

零售交易前，必須讓用戶簽署蓋章的風(fēng)險(xiǎn)告知書，或錄制法定代表人確認(rèn)視頻，留存至少1種證明材料;

使用用戶電子印章前，要求提供紙質(zhì)授權(quán)委托書或風(fēng)險(xiǎn)告知書，確保授權(quán)可追溯;

審核合同合法性，代理用戶參與需求響應(yīng)時(shí)不無(wú)故拒絕;

按時(shí)繳納電費(fèi)、手續(xù)費(fèi)，不替他人確認(rèn)結(jié)算數(shù)據(jù)。

4.批發(fā)電力用戶

履約批發(fā)合同，不違約;

交易價(jià)格貼近市場(chǎng)均價(jià)，偏離不超20%;

避免頻繁或大額高買低賣。

5.零售電力用戶

同一時(shí)期只與1家售電公司簽訂零售合同;

履約合同，按時(shí)繳納電費(fèi)。

爭(zhēng)議處理

若對(duì)不良行為認(rèn)定有異議，可在收到告知書后書面申訴，交易中心會(huì)復(fù)核并聽(tīng)取市場(chǎng)管理委員會(huì)意見(jiàn);對(duì)復(fù)核結(jié)果仍有爭(zhēng)議，由能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門核實(shí)。